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阎庆民:证券行政处罚工作要讲“八性”
作者:   发布日期:2018-06-29   字号:T|T

近日,德赢app下载安装会副主席阎庆民在德赢app下载安装会行政处罚委员会调研时指出,证券行政处罚工作要讲求“八性”原则,即坚守“政治性”、加强“技术性”、提高“标准性”、强化“一致性”、注重“延伸性”、强调“严肃性”、增强“敏感性”、追求“专业性”。

一是坚守“政治性”。要加强政治自觉、政治历练、政治担当、政治自律,以坚定的信念、无畏的勇气、博大的胸怀做好行政处罚工作。资本市场监管工作已经进入了新时代,要坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导,切实提高政治站位,坚持公正执法、清廉执法、高效执法,深刻认识到政治建设是第一建设,政治标准是第一标准,政治能力是第一能力,要始终坚定政治立场,通过依法全面从严的行政处罚工作诠释对党和人民的忠诚。

二是加强“技术性”。要下大力气抓好执法科技化建设,通过借助科技力量促进执法工作迭代升级。要落实《稽查执法科技化建设工作规划》所部署的相关任务和要求,以案件质量控制工程建设为重要契机,做好案件基础数据收集统计工作,利用新技术快捷、客观、安全的特点,提升案件审理的信息化水平和精细化水平,降低操作风险,缓解案多人少的矛盾。

三是提高“标准性”。要在执法精细化上下狠功夫,不断提高依法行政的能力和水平,推动行政处罚工作高质量开展。要总结类型化案件的办理经验,统一认定规则和量罚标准。要进一步规范法律文书内容和格式,提升文书质量。要进一步优化审理流程,形成标准化工作规程,提高自身“软实力”。

四是强化“一致性”。要加大对派出机构行政处罚工作的监督指导和统筹协调力度,完善监督协调机制,确保全系统行政处罚工作协调一致。同时也要注意明确派出机构行使行政处罚权的职责定位和权力边界,确保派出机构实施行政处罚“权责一致”。

五是注重“延伸性”。要全力建设好沪、深巡回审理办公室,打造行政处罚工作前沿阵地。要以巡回审理办公室建设为纽带,加强行政处罚与交易所一线监管紧密衔接和执法资源的有效整合。同时还要充分加强与立法、司法和政府法制部门的沟通协调,汇聚各方力量共同做好行政处罚工作。

六是强调“严肃性”。要精于监管,敢于担当,在行政处罚工作中担起责任。行政处罚工作对抗性强,必须强调工作的严肃性,要有真抓的实劲,敢抓的狠劲,常抓的韧劲,善抓的巧劲,打好行政处罚的硬仗。同时行政处罚也是触及利益的工作,每一份行政处罚决定都要忠实于事实和法律,要经得起司法审查,也要经得起市场和历史检验,要严肃工作纪律,坚决杜绝“人情案”。

七是增强“敏感性”。执法宣传工作要常抓不懈,牢牢守住行政处罚新闻舆论主阵地。德赢app下载安装会的执法工作既要自觉接受新闻舆论的监督,不断增强执法工作的透明度和公开性,同时也要注重正确引导市场舆论,净化市场舆论环境。做好行政处罚工作不只是埋头办案,还要善于发声,通过执法宣传释放监管信号,惩处一批,警示一片,不断增强行政处罚案例的社会效果。

八是追求“专业性”。行政处罚工作是高度专业性的工作,要立足案件审理工作实践,保持“本领恐慌”意识,不断提升专业水平。新时代要有新作为,要按照中共中央办公厅《德赢win官网进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》精神,在行政处罚实践中培养专业精神,丰富专业知识,提高专业能力,在新时代资本市场监管执法工作中处理好跨境、跨市场、跨业界及利用高科技手段实施的新型、重大、疑难、复杂案件,实体公正与程序正义并重,为建设富有国际竞争力的资本市场做出贡献。

阎庆民此次提出的“八性”原则,把握了证券行政执法的根本规律。没有不讲政治的金融,也没有不重视金融的政治。服务国家战略、保护投资者合法权益、维护金融稳定和国家金融安全,始终是中国资本市场最大的“政治性”。对“标准性”“一致性”“专业性”“严肃性”的落实,将进一步提高德赢app下载安装会执法的公平、透明、权威,有利于更好地保障公民权利,减少权力寻租空间,树立监管权威。“技术性”“延伸性”“敏感性”等要求则体现出监管层面向科技、面向公众、面向未来的姿态,有利于进一步提高监管效率与质量。相信德赢app下载安装会在“八性”原则的指导下,处罚执法的力度、水平、效果会上一个新的台阶,有力推进资本市场的持续健康发展。


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